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食品安全体系认证：第三方认证审核方案/内部审核方案基本概念

文章录入：华道顾问文章来源：华道顾问添加时间：2021/3/6

审核方案的基本概念

GB/T 19000—2016《质量管理体系基础和术语》关于审核方案的定义是指针"对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排。"

（一）第三方认证审核方案

就食品安全管理体系认证而言，审核方案是在认证机构与认证客户之间及合同规定的时间周期内，为确定认证客户的管理体系满足所选定的管理体系标准而策划的一组（一次或多次）审核，包括两阶段的初次审核、第一年与第二年的监督审核和第三年在认证到期前进行的再认证审核。三年的认证周期从初次认证或再认证决定算起。

由此，审核方案的内容包括∶

（1）某一时间段内（如一个认证周期内）对特定组织的一组审核或某一次审核活动（如扩大认证范围审核）的具体安排;

（2）为保证认证审核的有效实施，资源提供方面的活动安排包括人力资源、技术资源、时间资源、财务资源的安排等。

通常，根据认证项目的审核目的、审核方式或认证客户的不同需求，可将审核方案划分为：

（1）依据审核目的可有第一阶段审核方案、第二阶段审核方案、监督审核方案、提前较短时间的审核方案、再认证审核方案等;

（2）依据审核方式可有联合审核方案、结合审核方案等;

（3）依据认证客户的不同需求，可有特定审核方案，如扩大认证范围的审核方案。认证机构可根据认证项目的规模、性质和复杂程度，策划一个认证周期的审核方案，也可针对特殊审核策划审核方案。

（二）内部审核方案

ISO22000：2018《食品安全管理体系食品链中各类组织的要求》对于内部审核条款要求如下∶

组织应∶

a）依据相关过程的重要性、食品安全管理体系的的变更，监视、测量以及以往审核的结果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括审核的频次、方法、职责、策划要求和报告;

b）确定每次审核的准则和范围;

c）选择胜任的审核员并实施审核，确保审核过程客观公正;

d）确保将审核结果报告给食品安全小组和有关管理者;

e）保留成文信息，作为审核方案实施和审核结果的证据。

f）采取必要的纠正和在约定的时间范围内采取必要的纠正措施;

g）确定食品安全管理体系是否符合食品安全方针（见5.2）和食品安全管理体系目标（见6.2）的目的。

组织实施的跟进活动应包括验证所采取的行动和报告验证结果。

在内部审核中，审核方案是组织为有效实施内部审核而对以下内容进行确定的过程和活动∶

（1）策划和建立组织的内部审核机制。包括确定内审的管理职责、制订和实施内审程序、建立内审员队伍、识别和提供内审所需的各种资源等;

（2）对特定时间段、特定目的所策划的一组审核的安排。如确定一定时间段的审核方案（如对年度审核方案的策划）、或特定目的的一组审核的方案（如内部结合审核的策划）。

（3）对一次特定审核的策划与安排。

事实上，组织在建立食品安全管理体系时，会策划和建立组织的内部审核机制;在年度工作策划时，会对内部审核进行策划。在进行特定项目的内部审核之前，也会围绕何时需要审核，如何策划、组织和实施每一次审核，需要哪些资源，如何进行审核管理等各项内容，事先都做出安排。所有这些过程和活动，都属于审核方案的范围。即对任何一个已经建立实施食品安全管理体系的组织而言，客观上都存在着审核方案。因此，对"审核方案"的管理，也可以理解为对"审核项目"的管理;即对围绕审核的策划、组织和实施的所有管理过程和活动的集合。

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